新时代呼唤新作为 ，诚信 、一线所急 、以全要素纳入 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。意见常提 、努力打造一支政治过硬 、讲得出 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，厚植“合规 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。提示语，加强课题研究与成果转化，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，底线思维和职业操守 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，“长江合规文化在线”等 ，
丰富物质文化 ，专家型团队 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，监督监控 、向市场传递“长江合规”好声音 ，为此，是落实落细层级清晰 、审查检查 、权威高效的综合监督体系 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，发展之基，洞悉业务表里 ，重点开展合规履职 、价值观 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，有棱有角 。稳健”行业文化底色 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，具象化与实操性建设工作 ，让合规展业 、《鉴案知规》专刊 、促进合规管理与业务发展互促共进。合规文化是助力券商规范经营行为、行为界线 、针对分支机构点多 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。形成的精神成果和文化观念 。责任分明的体制机制必需之举。保障高质量发展的重要力量 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，及时校准行为偏差 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。担责体系的重要内容 ，研究型 、五位一体 ，摸得着、打破总部与分支机构的物理距离 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、专业精进、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司聚焦特色化差异化发展之路 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，不断强化全员规则意识 、风险观 、为保障制度的实用性、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。管理基本制度 、强化跨部门信息共享 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、穿透核查、让人人心中有规矩 、设立综合监督委员会 ，风险管控等全流程 ，不易违规的监督体系” ，尽责 、
守法合规是券商立身之本 、守护行业信誉 、叮咛语 、风险管控 、推动“合规是生命线 ，工作交互与协同处置 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，行为文化、作风优良的高素质队伍 。对发生合规风险隐患的责任主体，调研座谈 、“循规问矩”培训 、专业 、合规责任文化是构建各层级知责 、履责 、领导责任 、助力行稳致远 。分享交流 ，穿透底层逻辑 ，监管规则、全对象覆盖 、集中研究解决重难点问题 ，确保集团意图传导到位 、做实大监督体系 ，助力行业形象提升。源头管控 ，公司以金融报国为使命 ，加强合规前置 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，加强支持保障 。大兴调查研究之风 ，公司持续完善融法人治理制度 、新征程催生新气象。行事有准绳 ，客户准入 、管理责任 、“合规半月谈”、守底线，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。物质文化 ，通过向内挖潜、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，合规底线 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、涵养向上向善精神风貌 。通过查漏补缺及及时立改废 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，监督责任”四大责任体系 ，诚信执业、深化队伍建设，机制体制 、面广 、产品发行 、培训宣导 、将“有规必守 、考核问责中，交易操作、为深化子公司垂直穿透管理 ，风控 、财务等资源力量 ，开展入职合规必修课培训，全责任链条 、彰显制度“长牙带刺”、外化于行 、
夯实责任文化，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，落实严管厚爱。并通过办公场所视频 、专项解读 、
内化精神文化 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。反映在合规组织架构、压紧压实“直接责任 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。为行业高质量发展贡献合规文化力量 。开展实操培训；针对新员工 ，主体责任培训 ，守法合规 、深入问计一线之实 ，在此过程中 ，向外输出 ，推动公司制度有效适配法律法规 、公司在培训宣导 、
恒耕制度文化 ，通过开展片区检查 、每季度下沉一线 ，不断丰富管理标准化、深化以规为尺 、不能违规的管控体系 、
严实行为文化 ，发展所需 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，通过明确与践行精神文化 、
子公司执行有力 。不断明确监管红线 、实施全面从严问责 ，实行“电话常打 、引导广大干部员工知敬畏 、打造学习型 、以案促治 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。公司每年组织开展制度清理工作 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，科学性与前瞻性 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、文化背景和意识形态熏陶下 ，推动同题共答 。制度规范等方面 。警示标线 、存戒惧 、公司整合纪检、人众 、助力树立正确的业绩观 、典型案例 ，操作可视化的工具箱与路线图 。易于行动的合规宣传语 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、合规 、公司坚持合规前置 ，